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深圳前首富的华林证券正在爬坡过坎发布日期:2024-01-11 18:45    点击次数:188

作者:王莉

出品:全球财说

《繁花》开年大热,不仅是因为激荡人心的剧情、大牌的导演、强大的演员阵容,更因为是那个时代,是那个能一念天堂一念地狱的时代,那时中国证券市场刚起步,在市场逐渐规范之前,成王败寇的现实案例时时上演,现如今仍有不少世人眼中的成功人士的第一桶金就始于那个年代。

华林证券董事长林立也是其中一个代表,只不过他不是在上海,而是在深圳发家。

根据其曾经受访时的介绍,在早期深交所成立人们对股票知之甚少时,靠“炒股”积攒下第一桶金后,才设立深圳立业集团,开始从商的征程。

一个有眼光有格局的人,能力通常也不会差。林立曾一度做到深圳前首富的程度。

但从其旗下上市券商华林证券近年的表现来看,林立或许也到了“廉颇老矣”的阶段。

《全球财说》发现,华林证券自2021年起净利就步入下滑通道,2023年年报虽尚未披露,但2023年净利仍会大幅下降的概率非常大,几乎已是板上钉钉。

高管团队也不稳定,今年10月,公司CEO再次发生变动,根据此前新闻报道,华林证券已经五年内六次更换首席执行官或总裁。

雪上加霜,业绩下滑的同时,其唯一还保持增长的资管业务近日也被采取行政监管措施,12月29日,华林证券被西藏证监局采取行政监管措施,暂停新增私募资产管理产品备案六个月,并记入证券期货市场诚信档案。

《全球财说》还注意到,华林证券的股权不断被其母公司深圳立业集团拿去做质押,当然一个上市券商的股权用来周转资金是很好用的,但有些不解的是,华林证券自身持有的两家公司股权有被冻结的情形,一个是其所持的无锡银行股权悉数被冻结,另一个是其子公司华林创新投资有限公司有股权被冻结。

这会不会是深圳立业集团有风险的讯号?

从银行会计到股神再到企业家

根据曾经的新闻采访资料显示,林立是1963年出生于广东河源紫金县的客家人,林立毕业后在银行上班,后辗转来到深圳。1985年至1995年,林立在中国银行深圳上步支行担任会计科长,后续担任过滨河支行行长以及支行总稽核职务。

在中国银行工作期间,林立接触到了中国早期的股票市场,“深圳老五股”中的深金田、万科、深原野与深安达四只股票均由中国银行参与发行,时任会计科科长的林立参与编写了会计核算。

通过股市,林立赚取了第一桶金。林立接受媒体采访时提及,他是深发展早期的第一大个人股东,最终从第一笔投资到退出斩获了两三百万的收益。根据券商中国关于林立的一次专访,林立称,他的“第一桶金”正是源于深发展的原始股。并称彼时从银行下班后,他经常晚上骑着摩托车去红荔路园岭路边摊买股票。

林立表示,最初深发展股票高达300元/股,后续拆股折价,最终转成面额1元/股后发行,而“老五股”的股价当时均出现暴涨,最初他投资了几千元,最终从第一笔投资到退出斩获了两三百万的收益。

1995年林立果断从银行辞职,创立了立业集团,并进入房地产市场,开发了航天立业华庭等楼盘。数年后林立从房地产抽身,于2003年耗资逾5亿元购入了中国平安8800万股权,立业集团成为中国平安当时的民企第一大股东。2007年随着中国平安上市,林立以140亿的身家成为深圳首富。

根据林立自述,因是银行出身,对金融情有独钟,认为自己拥有一家证券公司炒股会更方便。从其表述逻辑,似乎是因此才入手现在的华林证券。背后事实如何外界并不知晓,不过林立确实有好气运。

1988年成立的江门证券是华林证券的前身,原为江门市政府控股的国资券商,因生存发展陷入困境,对外转让国资股权。2002年6月28日,40岁的林立通过其持股99.67%的深圳市立业投资发展有限公司(2005年更名为深圳立业集团)和其关联方深圳市怡景食品饮料有限公司、深圳市希格玛计算机技术有限公司,以合计2900万元的价格,成为持股江门证券51.79%的股东。2003年2月8日,江门证券更名为华林证券。

当然自己有家证券公司去炒股是不可能的事情,根据林立自述,因证券公司董事长不能炒股,林立注销了股票账户。

完成收购后,华林证券注册地一路变迁,相继搬到珠海、深圳、北京,最终落户西藏拉萨。2014年,林立走向前台担任华林证券董事长,也显示出林立对华林证券的重视。根据华林证券2023年半年报,深圳立业集团在华林证券的持股已达64.46%。

在很多外人看来,华林证券作为一个家族特征明显、个人高度控股的券商,能获得A股上市通行证也是个比较神奇的个例。

从其后的发展看,林立对华林证券的控制欲显示出比较强的特点,华林证券或在林立的商业版图中应起了非常重要的作用。

亲自上阵担任董事长

华林证券自更名后,核心管理团队变更颇为频繁。

华林证券曾有“小君安”、“小国信”、“小平安”等称号,这些称号主要源自管理团队的特色。

“小君安”时代即2002年收购华林证券后,深分副总高洪星带队加盟,但几年后以离职告终。

2007年,以国信胡关金旧将为核心的华林新团队走马上任,这段时间华林证券又被称为“小国信”。对此,林立曾有过解释,2006年林立和国信证券原总裁商谈,恰逢其离开国信证券后加盟华西证券,希望立业集团收购一部分华西证券股权以实现华西证券与华林证券合并,并由他本人出任总裁。“但最后收购华西证券股权被四川国资委否决,华林证券留下了他从国信带来的部分团队。”

到2011年,华林证券又被称为是小平安,薛荣年于2011年年底辞去平安证券总经理职务,之后出任华林证券董事长兼首席执行官。据业内人士介绍,由薛荣年带队过去的原平安证券人马补齐了华林证券投行的短板,据统计,2011年全年,在企业债主承销家数方面,华林证券以16只的成绩排名全国第一,从企业债的承销规模来看,华林证券以169亿位排名行业第三位。2013年5月,因涉及万福生科虚假陈述案,此时已出任华林证券董事长的薛荣年被撤销证券从业资格。

几波轮换下来后,林业决定自己走向台前,但在其出任董事长同时,也将妻子潘宁等多位至亲安排到华林证券,并在华林证券出任要职。资料显示,彼时,林立担任华林证券董事长、首席执行官和总经理,妻子潘宁曾担任华林证券副总裁和财务总监,妹妹林纯青任华林证券人力资源总监,表兄弟钟纳为监事会主席。

伴随着华林证券的上市,华林证券家族企业色彩浓重被外界关注,2020年初,潘宁与林纯青均离开华林证券,转任立业集团总裁与副总裁。

需要说明的是,林立即担任董事长又担任首席执行官和总经理,也是由于上市当年首席执行官的离任导致。

林立兼任首席执行官约半年后,时任副总裁的朱文瑾出任总裁、执行委员会主任委员,林立不再担任首席执行官,朱文瑾其后转任华林证券副董事长、执委会委员。华林证券迎来新任首席执行官韦洪波,但上任不到半年,韦洪波就因个人原因主职,由赵卫星接任。

2023年10月12日,赵卫星以及财务总监兼首席风险官关晓斌,均因个人原因辞职,同时公告称将聘任合规总监张大威兼任首席风险官,其他三个职务将由朱松担任。

华林证券于深圳立业的意义多元,也是一个非常好的质押标的,深圳立业以华林证券股权在金融机构做质押的动作频繁,在多个银行均有质押,就最近一个月就有两次质押行为,1月4日,华林证券公告,深圳立业有4500万股在广东华兴银行深圳分行质押,不久前,2023年12月20日,深圳立业就有3300万股在广东华兴银行深圳分行质押。截至目前,深圳立业质押的股权占公司总股份比例已经超3成,在其所持股份比例已近5成。

根据企查查信息,深圳立业集团有22条股权质押信息,所质押的股权均是华林证券。

深圳立业集团官网信息显示,集团主要涉及的领域有电力设备制造、新能源、化工、生物医药、金融等,控、参股子公司已超百家,有着超百家的多领域的子公司,但就只拿着华林证券股权做质押,只能说,华林证券股权用来质押真香。

但华林证券正面临着严峻的经营挑战。

华林证券经营困局

华林证券近年来业绩持续滑坡,2023年业绩下滑更是明显。

截至2023年9月末,华林证券营收和净利下滑态势扩大,分别同比下降26.71%和57.24%。总资产在三季度末也出现了下降,较上年度末下降了13.13%。

该公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等,通过全资子公司华林创新从事另类投资业务,通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。

根据华林证券半年报和三季报,该公司自营业务、投行业务、财富管理业务收入均在下降,只有资产管理业务和其他类业务收入在上升。

华林证券上半年营业收入同比下降了30.47%,对于下降原因,该公司称主要是由于A 股市场成交量同比小幅缩减,公司经纪业务收入同比小幅下滑;资本市场分化,公司自营业务收入同比减少;投资银行业务部分承销保荐项目已完成过会等待发行,暂未确认收入。

具体来看,该公司上半年财富管理业务收入同比下降6.47%,自营业务直接负的收入,投行业务收入同比下降79.07%。资产管理业务和其他业务收入则分别同比大增52.84%和1054.79%。

根据公司解释,资产管理业务是以收取管理费和业绩报酬为基础的证券业务,主要包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等业务。

其他业务还包括私募股权投资、另类投资业务等。

但今年一季度业绩华林证券业绩想来会很难看,能保持增长的业务或已难保。

12月29日,华林证券被西藏证监局采取行政监管措施,暂停新增私募资产管理产品备案六个月,并记入证券期货市场诚信档案。

根据公告,华林证券被暂停新增私募产品备案6个月,事涉“七宗罪”:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统风控指标设置存在缺陷;四是非标投资存续期管理存在不足;五是信息披露存在遗漏;六是关联交易管控机制不健全;七是人员及薪酬管理机制不健全。

对于此次处罚,虽然华林证券表示,暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作,对公司收入和利润的影响较小。但今年一季度甚至上半年是否还有保持增长的业务,需要打个问号。

《全球财说》注意到,华林证券利用自有资金投资的无锡银行股权在去年上半年末表现为冻结状态,子公司华林创新投资有限公司股权也被冻结,目前尚不知两者股权被冻结的原因是什么。

商海沉浮,风云激荡,林立下一步将会如何为华林证券破局。

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